水利水电工程监理制度中委托-代理关系若干问题的探讨

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发布时间：2021-08-17

资料介绍

以最少的投资买得最优质的建筑产品．另外，由于

建筑产品先定价后交易的特点也给交易双方带来

了不确定因素．我们不难看到业主与承包商之间的

确存在信息不对称，双方对工程质量、造价甚至合

同规定(即业主为承包商设定并被其接受的目标)

的理解有差异，既可能是由于双方都无法控制的因

素造成的，也可能是承包商的有意识行为所致，而

业主难以及时发现并加以制止．在这种关系中，有

些承包商当然可能利用自己的信息优势，通过损害

业主的利益来为自己谋利，例如：偷工减料，以次充

好，拖延工期、无理索赔等等；另一方面，业主在不

完全了解承包商的全面情况时，会以投标报价最低

作为选择承包商的标准，劣质的承包商往往以低价

争取到工程项目后再设法以上述手段将钱赚回来，

这样，业主选中的承包商是不符合其意志的．以上

两种情况对业主即委托人都是不利的．

既然信息不对称会导致委托人的经济损失，委

托人就要保护自己利益要求，在市场经济的条件

下，另一对委托一代理关系应运而生．

2．3．2 业主与监理方之间的委托一代理关系

业主如果要系统学习、掌握、运用有关工程建

设的全部知识，代价十分高昂，效率也很低．有效

合理的办法就是接受社会分工的现实，借助拥有

较高信息能力的社会监理方，来为自己提供信息

及专业服务，减少由承包商的原因造成的损失和

信息费用．监理作为建筑市场上的专家组织，在掌

握工程管理、建设规律的信息方面能力很强，专业

知识也很丰富，可有效监督和协调承包商的行为，

防止其道德障碍行为的发生，保证工程项目的质

量、进度、造价全面符合业主的要求；由于是专家

组织，监理对许多承包商的资质、能力、信誉等信

息有较多的认识．在参与业主的项目规划、招标评

标工作时，有科学的鉴别能力，可有效地避免逆向

选择，以帮助业主选择最适合的承包商并订立周

密的承发包合同，减少业主的信息损失，维护业主

的利益．监理方同样存在“道德障碍”和“逆向选

择”的可能，既可能利用自身的信息优势欺骗业主，

以减少工作的投入甚至与承包商相互勾结损害业

主的利益；也可能在选择监理单位时也有可能发生

偏差，而使得既支付了监理的费用又没能成功的约

束承包商．

业主为了避免在这种委托一代理关系中处于

被动地位，必须慎重选择监理单位．因为监理处

于两对委托一代理关系中的核心地位，其素质及对

工作的投入程度直接关系到工程项目的成败．业主

在选择监理时，为避免信息不对称造成逆向选择，

业主要采用合理的程序，克服逆向选择和道德障碍

问题，保证业主的经济利益．

2．3．3 多个代理人之间的关系

在水利水电工程建设中，委托人是单一的，代

理人一般有多个．一组代理人分别独立地选择努

力水平，创造一个共同的产出(即工程建设的总体

效果)，每个代理人对产出的边际贡献不仅依赖于

自身的努力，也依赖于其它代理人的努力．实际

上，对监理方而言，其边际贡献更依赖于承包商的

努力．

经济学家伊藤(Itoh，1991)证明，如果代理人自

己工作的努力和帮助同伴付出的努力在成本函数

上是独立的，但在工作上是互补的，用激励机制诱

使“团队工作”是最优的．委托人要考虑的问题是，

是否应该通过制度安排，促使每个代理人除了在自

己的工作上努力外，也花一定的精力来帮助同伴．

委托人诱使高度“团队工作”的激励机制是每个代

理人的报酬主要依赖于团队产出．决定团队工作是

否最优的两个主要因素是代理人之间战略的依存

(互补还是替代)和他们对工作的态度．在水利水电

工程建设过程中，监理方和承包商以及设计方在战

略上是互补的，关键在于委托人建立的促使“团队

工作”的激励机制．

3 水利水电工程监理制度分析

水利水电工程相对一般的建筑工程，有以下特

点：受地质、水文、气象等因素影响工程，建设条件

比较复杂，不确定因素较多；工期较长，工序较多，

专业分工较细；工程建设目标多元，受政策、环境等

影响较大；业主与承包商及设计、监理各方协调环

节多，协调工作量大．现行水利水电工程监理制度

体现了水利水电工程的特殊要求．

3．1 权责配置

监理在工程建设中主体地位是依其与业主之

间的

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